東北網3月14日訊 隨著證券監管部門規定的清理不合格賬戶日期『大限』的日趨臨近，目前哈市各證券公司正緊鑼密鼓地進行該項清理工作，用一位證券公司老總的話說，晚上10點以前回家算是早的。盡管如此，仍有不少證券公司的工作人員表示有些力不從心。其實，不只是證券公司的工作人員在忙，目前一些被認定為『不合格賬戶』的普通投資者也在忙，有不少股民接到通知，要求在近期對不合格賬戶進行變更，否則將限制交易。

　　不合格賬戶將被中止交易

　　記者了解到，規范工作對休眠賬戶的統計以2007年7月31日為截止時點，並從2007年10月起，將統計結果中賬戶餘額為0且連續滿3年以上無交易的休眠賬戶退出交易系統。同時對身份不對應、身份虛假、資料不規范等不合格賬戶將從2008年5月第一個交易日起中止交易。

　　『我們當前的工作重點是做好營業部賬戶的整理工作』，廣發證券哈爾濱營業部客戶部經理王楠告訴記者，『賬戶清理大致分為四個階段：一是翻查，二是分門別類，三是公司自己預驗收，最後是證監局進行驗收。合格賬戶即客戶在辦理開戶手續時，原始開戶資料完整准確、身份真實、資金投入真實、資產權屬關系明確、資金賬戶與證券賬戶對應關系明確的賬戶。合格賬戶無需辦理賬戶資料的補充和完善手續。』

　　為何此次證券管理者下如此大的決心，並如此急迫地對『不合格賬戶』進行清理呢？一位長期從事證券工作的業內人士告訴記者，監管者此次應該是從兩個方面來考慮的：一個是違法『不合格賬戶』在證券市場猖狂太久，不清理不行；而另一個因素，就是為了能夠順利進入『第三方存管』鋪平道路。

　　小額休眠賬戶在清理之列

　　據悉，小額休眠賬戶也在此次清理之列。小額休眠賬戶是指證券公司資金賬戶資金餘額在100元以內(含100元)、證券賬戶中無證券資產、3年無交易的客戶交易結算資金賬戶。對於小額休眠賬戶有關信息，證券公司需進行公告，公告之日起一個月內無人認領的賬戶，可統一從櫃面交易系統中移出，將客戶賬戶信息在計算機系統中另機備份，備份資料抄報證監局。小額休眠賬戶內資金屬於客戶資金，不得視為證券公司自有資金使用。此外，小額休眠賬戶信息另機備份後，客戶如主張權利，可將資金退還客戶，或者重新簽約後，激活賬戶，從備份庫中轉入交易系統正常交易。如小額休眠賬戶屬於不合格賬戶，激活後應按不合格賬戶的處理方式進行規范。

　　股民應提供真實准確資料

　　客戶辦理賬戶清理、完善手續時，須攜帶相關證件與資料。個人攜帶身份證明文件、資金賬戶卡、證券賬戶卡到開戶營業部辦理；需指定代理人的客戶，授權人與被授權人雙方持各自有效證件，同時到開戶營業部辦理；機構代辦人持營業執照、法人代表證明書、法定代表人身份證、授權委托書、被授權人身份證到開戶營業部辦理；身份不對應、資金投入不明確、以他人名義開戶或權屬關系不明晰的客戶，須出具能證明其本人和相關人身份、資金投入情況、資產權屬關系等有效證明文件，涉及他人的須請被涉及人持有效證件到場證明並出具承諾書。

　　監管部門對此次賬戶清理工作提出了很高的標准，要求券商營業部所登記的客戶姓名、身份證等信息，與中國證券登記結算有限責任公司的股東代碼卡上的信息百分之百一致。除此之外，一些非實質性的差錯也必須更改過來。例如，空格不規范、書寫、錄入差錯等均在更改范圍之內。目前，各家券商都在趕4月30日的大限，完成賬戶清理工作。本報記者黎連戰

　　>>>背景資料

　　五種不合格賬戶

　　1.資料不規范，指賬戶關鍵信息，包括客戶姓名、證件類型、證件號碼等不全或不准確的賬戶；2.身份不對應，指資金賬戶名稱與對應證券賬戶名稱不一致，包括一個資金賬戶對應一個不同名稱證券賬戶，一個資金賬戶對應多個相同類別、相同用途、不同名稱證券賬戶；3.虛假身份，指以他人名義開立的賬戶，依據有關規定開立的合法名義賬戶除外；4.代理關系不規范，指代理開戶和代理操作，但授權代理手續不規范或代理要件不全，資產權屬狀況不清的賬戶；5.賬戶餘額為0、資金賬戶餘額不超過100元且連續3年以上無交易的小額休眠賬戶。