生活報5月16日訊 日前，黑龍江省證監局通報了對中信建投證券哈爾濱新陽路證券營業部的責令改正監管措施。

　　經查，上述營業部存在以下問題：一是部分業務合同入庫、領用沒有嚴格登記。二是未嚴格履行職責分工，不相容職務未適當分離。三是未對客戶史某紅身份的真實性進行審查，部分客戶回訪不到位，部分客戶資料不完整。四是營業部前員工張瑛涉嫌詐騙犯罪，營業部對其誠信考察及管理存在缺失。

　　黑龍江省證監局指出，上述問題反映出中信建投證券哈爾濱新陽路營業部內部控制不完善，工作人員合規意識薄弱，未有效防范和控制風險。根據《證券公司監督管理條例》第七十條的規定，證監局決定對涉事營業部采取責令改正監督管理措施。營業部應在收到決定之日起一個月內完成整改工作，並向證監局提交書面報告，後者將按照有關要求進行驗收。

　　黑龍江省證監局表示，如果對本監督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內向我會(中國證券監督管理委員會)提出行政復議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間，上述監督管理措施不停止執行。